世界杯直播- 欧洲杯直播- 体育足球NBA专业体育赛事平台活跃国债 (511020): 平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
2025-07-17足球直播,欧洲杯直播,体育直播,球客直播,雷速体育,篮球直播,网球直播,风驰直播,NBA直播,英超直播,足球比分,足球赛事,台球直播,WWE直播,世界杯,欧洲杯,世界杯直播,欧洲杯直播,村超,贵州村超
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。特定风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、指数编制机构停止服务的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份券停牌或违约的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、第三方机构服务的风险等。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券,还可少量投资于其他债券、货币市场工具、国债期货、银行存款、同业存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
《平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)等有关法律法规以及《平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
55、现金差额:指最小申购、赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算56、基金份额参考净值:指上海证券交易所在交易时间内发布的由基金管理人或基金管理人委托的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算的基金份额参考净值,简称IOPV
张智淳女士,董事,学士,曾任职中国平安人寿保险股份有限公司企划部计划管理岗/精算岗、中国平安保险(集团)股份有限公司企划精算部企划室经理、企划精算部总经理助理、中国平安财产保险股份有限公司市场企划部副总经理、中国平安保险(集团)股份有限公司企划部副总经理、企划部总经理、中国平安财产保险股份有限公司共同资源中心财企负责人、总经理助理、首席投资官、财务负责人、董事会秘书、中国平安保险(集团)股份有限公司首席财务官(财务负责人),现任中国平安保险(集团)股份有限公司总经理助理兼审计责任人,兼任中国平安财产保险股份有限公司董事、平安证券股份有限公司董事、平安信托有限责任公司董事、平安科技(深圳)有限公司董事、深圳平安综合金融服务有限公司董事、平安国际融资租赁有限公司董事、中国平安保险海外(控股)有限公司董事。
王郧先生,华中科技大学数量经济学博士,金融风险管理博士后。曾任华西证券研究所金融工程研究员、长城证券资产管理部投资主办人、融通基金高级产品经理、博时基金产品规划部执行副总经理。2024年9月加入平安基金管理有限公司。现担任平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金(2024-11-21至今)、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金(2024-11-21至今)、平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金(2024-11-21至今)基金经理。
现担任平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金(2023-12-15至今)、平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金(2023-12-27至今)、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金(2023-12-27至今)、平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2023-12-27至今)、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(2024-04-18至今)、平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2024-04-23至今)、平安上证红利低波动指数型证券投资基金(2024-04-25至今)、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金(2024-07-30至今)、平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金(2024-07-30至今)、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(2024-07-30至今)、平安中证汽车零部件主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(2025-03-04至今)基金经理。
白圭尧先生,对外经济贸易大学硕士,曾任中国五矿集团公司交易员、中国邮政储蓄银行资产管理部投资经理、中邮理财有限责任公司组合策略部高级副总裁。2025年5月加入平安基金管理有限公司。现担任平安上证红利低波动指数型证券投资基金(2025-06-25至今)、平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2025-06-25至今)、平安中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)、平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)、平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)、平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金(2025-06-25至今)基金经理。
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
资产托管部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
替代金额=替代证券数量×该证券的收盘价×(1+现金替代溢价比率)其中:替代证券数量单位为张;该证券的收盘价,指该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所调整替代金额的计算方法或参数设置,则以上海证券交易所的通知规定为准。收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人需在证券恢复交易后买入,而实际买入结算价格包含了相关交易费用等,可能与申购时该证券的收盘价有所差异。故为便于操作,基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比率,并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将退还多收取的差额;如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理程序 T日,基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比率,并据此收 取替代金额。在T日后被替代的成份证券有正常交易的1个交易日(简称 为T+1日)内,基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T +1日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本(注,含交易费用等)的差额,确定基金应退还投资人或投资 人应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入 的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+1日的估值全价(即T+1日的 估值净价与T+1日应计利息之和)计算的未购入的部分被替代证券价值的 差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。 若现金替代日(T日)后至T+1日期间被替代的证券发生付息等权益 变动,则进行相应调整。 T+1日后第1个工作日,基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给 申购赎回代理机构和基金托管人,相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 ④替代限制:为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差,基金管理人 可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净 值的一定比例。现金替代比例的计算公式为:说明:假设当天可以现金替代的债券只数为n,